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IB:FCA向Interactive Brokers (UK) Ltd发出警告信

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  FCA在检查中发现IBUK违反了FCA“企业原则”中的原则3。关于这个特殊问题,公司未能采取适当的风险管理制度有效地组织和管理其事务。

  该公司没有报告其内部交易等市场滥用形式的客户的财务交易,违反了在此期间生效的SUP 15.10.2R规则。

  在警告信中,FCA提到它不认为IBUK的高级管理层和其他员工在2014年12月FCA访问之前意识到该公司所需系统标准的不足。

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盈透证券FCA向Interactive Brokers (UK) Ltd发出警告信